Dieses Buch liefert eine fundierte Bestandsaufnahme zur Geschichte des Umgangs mit
Non-Financial Risks und leitet daraus nützliche Empfehlungen für das künftige Risikomanagement
ab. Im Jahr 1995 hat der Untergang von Barings Bank durch rogue trading (Nick Leeson) für
nachhaltige Aufmerksamkeit gesorgt 1997 sind erste Studien zu Operational Risk in Banken
erschienen (BBA C&L) 1999 das erste Konsultationspapier zu Basel II in dem other risks (aus
denen später operational risk wurde) thematisiert wurden. Somit ist ca. ein Vierteljahrhundert
verstrichen seit erste Banken begannen sich systematisch mit dieser Disziplin (die seit ca.
10 Jahren im breiteren Sinne unter Einschluss von Reputationsrisiken und Strategischen Risiken
zunehmend unter Non-Financial Risk firmiert) zu beschäftigen. Versicherungen und andere
Finanzdienstleister haben zu einem etwas späteren Zeitpunkt begonnen sich mit diesen Themen
intensiv auseinanderzusetzen. Ein Rückblick auf diese Zeitspanne und ein Ausblick auf die
Zukunft scheint daher lehrreich zu sein. Der Autor ist selbst seit Januar 1999 in dem Thema
unterwegs (HypoVereinsbank später Commerzbank KPMG Deutsche Bank KPMG) - ergänzend
zahlreiche Vorlesungen Seminare Konferenzen und Vorträge zu Operational Risk und
Non-Financial Risk Management.
