Das vorliegende Buch beschreibt die aktuellen Anforderungen an eine funktionierende
Compliance-Funktion insbesondere im Bereich der Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute.
Nachdem ein aktueller Bezug anhand von Wirtschaftskriminalität gegeben wurde beschäftigt sich
die Untersuchung mit der Definition von Compliance und Compliance Risiken und arbeitet die
gesetzliche Notwendigkeit anhand des Gesellschafts- Aufsichts- Europa- und Kartellrecht auf
um anschließend quasijuristische Vorgaben (u. a. MaRisk MaComp DCGK IDW PS 980) zu
betrachten. Die Aufgaben und die Organisation von Compliance werden ebenfalls dargestellt. Im
zweiten Teil des Buches wird eine Abgrenzung gegenüber Corporate Governance Risikomanagement
Internen Kontrollsystem Interner Revision und Rechtsabteilung vorgenommen. Abschließend
erfolgt eine Betrachtung der rechtlichen Folgen bei Nichteinhalten von Compliance-Vorschriften.
